根據省委部署，2024年4月15日至6月3日，省委巡視七組對興業證券股份有限公司黨委（以下簡稱“公司黨委”）開展了巡視，并于2024年8月6日反饋了巡視意見。按照黨務公開規定和巡視工作有關要求，現將巡視整改進展情況通報如下。

一、公司黨委及主要負責人組織整改落實情況

（一）公司黨委組織承擔巡視整改落實主體任務的情況

一是公司黨委認真傳達學習中央和省委關于巡視整改部署要求，成立巡視整改工作領導小組，研究制定整改方案，建立整改臺賬，將整改任務分解落實到部門到人，并指定專人負責跟蹤。二是構建工作周報月報等定期匯報機制，先后召開8次黨委會會議研究推進巡視整改工作，加強與上級溝通，接受監督指導；將整改工作納入全面從嚴治黨檢查和年度黨建考核，對整改工作不到位的，在考評時一票否決。三是把“當下改”和“長久立”相結合，修訂制定制度46項。把“嚴整改”與“促發展”相結合，把巡視整改工作融入公司發展各個環節。2024年，公司蟬聯行業文化建設最高評級，助力全國各類企業實現直接融資總規模超過1.1萬億元，完成省內九市一區政府簽署戰略合作協議，服務新福建建設扎實有效。

（二）黨委書記承擔巡視整改第一責任人責任的情況

作為“第一責任人”，黨委書記楊華輝同志對巡視整改工作高度重視，對巡視整改工作負首責、負總責，親自部署、協調、把關、督導；帶頭深化認識抓整改。主持召開專題民主生活會，帶頭開展批評與自我批評，在集團各類會議上對巡視整改工作反復強調、督導；帶頭落實責任抓整改。親自擔任公司巡視整改領導小組組長，主持制定整改方案，主動認領全部問題，對全部整改措施逐條審批，并逐條督促落實整改；帶頭動真碰硬抓整改。針對深耕福建力度不夠、全面從嚴治黨主體責任履行不夠到位等重點難點問題，親自帶頭領辦，持續攻堅克難，全力推動整改落實。

二、巡視反饋問題的整改情況

（一）貫徹落實習近平總書記關于金融工作的重要論述不夠深入

1.關于助力多層次資本市場方面的問題。

完成3家IPO上市、3家IPO立項，8家新三板掛牌、13家新三板掛牌項目立項，企業IPO上市、新三板掛牌全國占比均有提升；海峽股交新設“專精特新”專板，入板企業284家，并篩選393家企業納入重點企業庫。

2.關于助推新質生產力發展方面的問題。

完成3家高端制造IPO、4家高端制造股權立項，拜訪23家高端制造企業，高端制造業股權融資、債券融資占比均有提升；拜訪12家生物醫藥企業，新增1個醫藥IPO立項；科創債承銷30.85億，同比增長68.6%，承銷規模排名提升4位；開展兩場科創債及高端制造業公司債券業務培訓。

3.關于滿足人民群眾金融服務需求方面的問題。

優質固收公募基金上架126只，覆蓋率64.9%，舉辦固收類產品培訓33場，低風險產品覆蓋率有所提升；持續豐富養老產品貨架，公司養老目標基金行業競爭力穩居行業前三；新申報2只債券型基金均獲受理；發布優理寶APP平臺自助式服務運營管理細則，APP迭代周期縮短至1個月；財富管理有效戶規模首破100萬戶，實現歷史性突破。

4.關于服務臺企成效方面的問題。

完善海峽股交產品服務體系，完善優化“陸臺匯”服務產品，形成48項服務體系，新增服務臺企48家；編制《臺企A股上市服務手冊》，開展3場專題培訓；平潭分公司臺企服務提升，設立臺胞客戶服務專柜，組織溝通交流會2場、培訓2場。

5.關于推動“臺資板”創新升級方面的問題。

在“福建省基金云平臺”設立臺企融資對接專區，設立省上市后備企業培育孵化基地臺企服務中心；截至2024年10月25日，2024年新增臺資掛牌展示企業512家。

6.關于發揮我省資本市場主力軍作用方面的問題。

截至2024年11月末，拜訪18家上市后備企業、為13家企業分別開展資本市場培訓，省內輔導備案企業8家，數量排名券商第1；完成福建9地市債權業務目標客戶拜訪，組織18場業務培訓、2場推動會議；截至2024年12月20日，公司自營債券投資中省內企業債券投資規模占比同比提升，新申報2只債券型基金均獲受理，創設固收純債產品規模65.25億；加大省內發債推動力度，舉辦21場座談溝通會；認購省內企業發行的債券占比提升至7.95%。

7.關于發揮總部優勢深耕福建方面的問題。

2024年9-12月省內貢獻度較前8月提升；設立一級部門福建業務管理部，牽頭梳理對福建業務的支持政策；完成20億漳州綠色發展母基金備案；完成1億泉州專精基金工商設立；基本完成莆田、南平專精基金資金募集。

8.關于服務民營經濟方面的問題。

拜訪省內33家民營企業；加速“金種子”擴容，“金種子”入池80家企業，完成4筆財顧、1筆股權投資，大力增加省內民企投資，投資省內6家民企；多元拓展公募REITs、知識產權ABS等民營融資業務，完成民營企業華威農貿市場公募REIT項目，開展ABS業務培訓2場。

（二）貫徹落實中央金融工作會議關于“培育一流投資銀行和投資機構”的要求還有差距

9.關于規模實力與頭部券商差距方面的問題。

印發《興業證券股份有限公司關于建設一流投資銀行的方案》，成立集團高質量發展委員會；擬發行永續債補充資本實力，向上海證券交易所申請公募永續次級債額度100億元；2024年集團總資產、凈資產、營業收入、凈利潤均同比增長。

10.關于券商業務條線發展方面的問題。

上線35期“投顧加油站”，組織系列培訓競賽，2024年11月末上市公司業務落地率提升至4.58%；獲批公募基金資格、跨境理財通業務資格、互換便利資格、碳排放權交易資格四項業務資格；財務顧問業務有新亮點，開展4次并購重組培訓，提供資產重組建議3次、完成30單非上市客戶財務顧問服務，與6家企業簽訂意向性協議、完成4場REITs類業務培訓；資管受托資金規模進一步增長，資管業務凈收入同比增長；修訂《興業證券股份有限公司子公司管理辦法》，強化垂直穿透管理；形成《興業證券股份有限公司子公司高質量發展行動方案》。

11.關于數字化能力建設方面的問題。

強化對客精準服務能力建設，落地517個客戶標簽，發布6個客群精準服務策略，興證頭條周瀏覽設備數提升14倍；完成4個APP活動上線運營，優理寶APP平臺月活較活動前增長57%，2024年11、12月優理寶APP平臺月活行業排名均提升1位。

12.關于評價指標體系方面的問題。

制定并宣導《興業證券股份有限公司信息技術項目績效評價管理辦法》《信息技術項目分類標準及評價指標清單》，建立科學規范的信息技術項目績效評價體系，完成2024年信息技術項目績效評價工作報告。

13.關于發揮中國特色金融文化引領作用方面的問題。

印發《興業證券“弘揚中國特色金融文化”主題活動方案》，修訂文化建設管理辦法，公司案例入選行業實踐案例，在中證協文化建設實踐評估中走在行業前列；印發并全員簽署合規與廉潔誠信從業承諾書，開展覆蓋全員的廉潔從業培訓；制定《興業證券股份有限公司關于開展從業人員執業行為專項治理的工作方案》；對相關責任人進行問責；修訂發布《績效獎勵管理辦法》，不斷完善薪酬激勵約束機制；發布“弘揚中國特色金融文化”主題宣傳21篇。

（三）統籌發展和安全、防范化解金融風險能力待提高

14.關于保薦項目和督導項目方面的問題。

修訂《股權類投行業務項目立項標準》等3項立項階段制度、《投資銀行類業務風險管理辦法》等4項內核及風險管理制度，修訂投行股權類業務立項審核備忘錄和IPO保薦項目立項評分表，發布22次警示案例教育，開展23次培訓或專題分享；有序推進相關承銷債券的風險處置工作，強化風險跟蹤；對于列入關注類的股權和三板項目，開展2次督導項目風險排查并形成排查表；2024年投行業務質量評價排名上升。

15.關于執業質量管控方面的問題。

針對監管函件中提及的違規行為，對相關責任人進行問責；完成執業質量評價指標的修訂工作，強化執業質量評價；進一步完善投資銀行業務標準作業程序體系；完成76場投行業務人員專業培訓，提升執業質量管控。

16.關于自營分公司抗風險能力方面的問題。

強化投資交易業務風控機制，優化投資交易業務投資結構，業務策略逐步多元化，高風險衍生品業務規模大幅壓降；2024年自營分公司及相關子公司權益類投資、公司衍生品業務均實現盈利，自營分公司方向性權益類投資收益率優于市場可比公募基金平均水平；提升涉及整改的相關子公司自營業務風險管控能力。

17.關于地方城投債結構方面的問題。

進一步優化自有資金和資管業務投資地方城投債的結構；修訂宣導《興業證券股份有限公司債券池管理辦法》。

18.關于存量風險處置方面的問題。

完成抵債資產司法拍賣處置；相關子公司超額完成保證金回收目標。針對存量風險資產，分類制定處置措施并推進處置。

19.關于反洗錢內控方面的問題。

相關子公司修訂宣導《反洗錢交易監察系統操作規程》《客戶異常交易行為監控管理操作規程》，并升級改造反洗錢及異常交易監控系統；公司修訂宣導《反洗錢工作管理辦法》，發布風險提示2次，開展專題培訓2次，順利通過人行福建省分行反洗錢現場檢查“回頭看”監管走訪。

20.關于員工管理方面的問題。

已對相關責任人進行問責，形成整改報告，召開警示會；修訂做市業務風險細則，組織培訓2場；修訂并宣導加強分支機構從業人員執業行為管理機制建設方案，對相關責任人進行問責；制定《興業證券股份有限公司關于開展從業人員執業行為專項治理的工作方案》，提升員工合規風控意識。

21.關于研報業務質量管理方面的問題。

經濟與金融研究院全員簽署《發布研報業務合規承諾函》，完成內控培訓宣導；修訂并宣導《證券研究報告市場影響評估機制操作規程》等3項制度；調整提級審核機制，強化事中監督審核；2021年已對相關監管措施涉及人員進行問責，完成全員警示教育，提高全員合規意識。

22.關于信息數據安全方面的問題。

制訂并宣導《信息系統數據安全管理辦法》等4項制度，制訂限制性崗位清單，組織開展對現有相關人員的核查，均符合要求；完成現有系統權限排查及清理；制定針對性培訓，組織學習與測試；組織開展綜合風險評估工作；加強技術管控。

（四）意識形態工作責任制落實有待進一步加強

23.關于落實意識形態全面領導責任方面的問題。

在專題民主生活會、述責述廉、選人用人等環節全面貫徹落實意識形態工作責任制。召開專題民主生活會，黨委班子成員深刻檢視分析；進一步完善各級黨委班子成員述職報告相關內容；在選人用人考察訪談中進一步強調對干部意識形態工作及表現情況的考察。

24.關于陣地建設方面的問題。

在官網增設“黨紀學習教育”等專欄，發布內容112篇；加強陣地建設，完善相關制度，進行宣導培訓并做好審核管理；針對論壇講座報告會審批存在問題，對相關責任人進行問責。

25.關于網絡意識形態工作方面的問題。

完善網絡意識形態管理體系，加強制度建設，組織全員培訓；加強興業證券訂閱號、微信公眾號管理，與省內外主流媒體開展友好合作，營造良好外部環境。

（五）落實全面從嚴治黨責任，推進金融領域黨風廉政建設和反腐敗斗爭存在不足

26.關于制度規定方面的問題。

召開黨委理論學習中心組專題學習（擴大）會議，學習習近平總書記關于全面從嚴治黨重要論述和相關文件；修訂《中共興業證券股份有限公司委員會工作規則》；修訂并宣導談心談話相關制度，開展談心談話45人次。

27.關于壓力傳導方面的問題。

從任務安排、組織建設、現場檢查等方面加強壓力傳導。制定《2024年度集團黨委落實全面從嚴治黨主體責任工作任務安排表》，督導直屬各黨委同步制定；成立集團黨的建設工作領導小組，督導直屬各黨委相應成立；召開專題民主生活會進行剖析，明確整改措施；公司黨委班子和黨員高管帶隊對21家單位開展落實全面從嚴治黨主體責任現場調研檢查，形成問題清單逐一反饋并督促整改。

28.關于“規定動作”方面的問題。

公司黨委書記參加兩次新任管理干部集體廉政談話會議；修訂并宣導廉政談話相關規定；召開黨紀學習警示教育會議，編發違規吃喝警示教育材料等，印發違紀案件情況通報；組織摸排廉潔風險，督導77家一級單位梳理超1500個崗位廉潔風險，針對高、中、低風險崗位細化防范措施。

29.關于協助推進全面從嚴治黨方面的問題。

加強制度宣導，將《中國共產黨紀律處分條例》等重點內容納入干部培訓；開展相關專項活動，印發并宣導黨組織和黨員責任追究管理辦法，對相關責任人進行問責；加強談心談話，召開黨委紀委會商會議，對8名下級“一把手”進行談話提醒，其中2人給予嚴肅處理。

30.關于協同監督方面的問題。

通過制定制度、移送問題、現場檢查等，加強協同監督。審計部、合規管理部等向紀委移送問題24條，對問題線索涉及人員均給予處理；印發宣導《興業證券集團貫通協同監督工作規程》；紀檢監察室聯合合規管理部對2家分公司開展現場檢查，下發工作提示函，已督促按期整改。

31.關于履職能力方面的問題。

2024年自主發現問題線索31條；對相關責任人進行問責；召開公司紀委會議，組織全體紀檢干部培訓；召開直屬紀委重點工作督導會議，已有5家直屬紀委開展黨內問責。 

32.關于紀檢隊伍建設方面的問題。

調整公司黨委班子分工，紀委書記更加專注做好紀檢監察工作；新增專職紀檢人員3人，2025年新增編制1人；完成集團紀檢干部183人培訓，組織制度宣講會，與新任直屬紀委書記談心談話。

33.關于執業行為方面的問題。

通過制訂制度、工作手冊、違規案例、問責，強化警示教育。對監管函件中提及的違規行為對相關責任人進行問責；修訂《執業行為監測管理辦法》，發布《關于進一步加強投資行為管理和執業行為管理工作的通知》，制定防范炒股等3個工作手冊并培訓宣導。

34.關于采購領域方面的問題。

組織開展采購項目專項自查，對相關責任人進行問責；修訂并宣導《興業證券股份有限公司采購管理辦法（2024年11月修訂）》《興業證券股份有限公司財務支出事項立項管理辦法》《興業證券股份有限公司采購評分標準指導意見》《興業證券股份有限公司采購評審專家與專家庫管理辦法》《興業證券股份有限公司采購招投標操作規程（2024年11月修訂）》等5項制度，下發進一步明確定標及簽訂合同有關事項的通知。

35.關于工程建設管理方面的問題。

印發《關于開展集團裝修工程管理情況專項自查的通知》，對相關裝修工程項目進行全面自查，依規依紀對相關責任人進行問責；通過公開招標增補集團框架設計單位、全過程造價咨詢單位，實行“一編一審”；印發并宣導《興業證券股份有限公司裝修管理辦法》《興業證券股份有限公司營業辦公用房設計管理工作實施細則》等2個制度。

36.關于財務管理方面的問題。

通過制定管理制度、系統功能設置、問責等措施，加強財務預算等管理。修訂并宣導《興業證券股份有限公司會議及培訓費管理辦法（2024年9月修訂）》和《財務內控核查工作規程（2024年9月修訂）》；加強系統管控，修訂財務授權，完善審批程序；制定并宣導《經濟與金融研究院業務營銷費用管理實施細則》，2024年業務費用預算同比有較大幅度下降。

37.關于接待管理方面的問題。

通過制訂宣導制度、核查通報等措施規范接待管理。對2021年以來的接待費單據開展核查，對存在問題的報銷款項予以糾正；發布《興業證券股份有限公司國內公務接待操作細則》，并開展宣導培訓。

38.關于形式主義官僚主義方面的問題。

通過問責、警示教育、納入主體責任檢查等，持續反形式主義官僚主義。對發現的問題已于2021年完成糾正并進行相關問責；編發形式主義官僚主義警示教育材料等材料，開展常態化警示教育；將糾治形式主義納入主體責任檢查，經查未發現材料雷同等形式主義問題。

39.關于公車管理方面的問題。

開展專項檢查，對發現存在不足的單位全集團通報，依規依紀對相關人員進行問責；制定并宣導《興業證券股份有限公司公務車輛管理操作細則》，加強公車管理。

（六）落實新時代黨的組織路線存在薄弱環節

40.關于領導班子自身建設方面的問題。

召開專題民主生活會，開展批評和自我批評，明確整改思路；推動相關子公司治理優化工作取得成效；專題研究制定干部人才隊伍建設規劃（2025-2027），巡視后有關部門領導班子已選拔使用40歲以下16人，輪崗6人，降職5人；督促分工有調整的高管盡快熟悉新分管業務。

41.關于金融人才隊伍專業化結構、核心業務人才儲備方面的問題。

制定公司2025年-2027年三年人力資源規劃，2024年下半年引進員工141人，引進核心人才32人，占比23%；推動跨單位輪崗和掛職鍛煉；17家達到一定規模體量的二級分班子雙線配備。

42.關于選人用人科學性和規范化方面的問題。

修訂《管理干部選拔任用管理辦法》，印發《關于進一步規范干部選拔任用工作程序的通知》，制訂流程圖、工作紀實表、考察文書檔案目錄等；進一步規范干部動議、考察以及考察對象確定相關工作。

43.關于干部人才隊伍管理使用方面的問題。

推動部門領導班子干部輪崗6人，基層管理干部輪崗31人，選派24名年輕骨干掛職；黨委組織部召開專題會，分析干部交流輪崗情況，提出改進方向；修訂并印發《管理干部選拔任用管理辦法》，明確輪崗要求；發布《關于進一步規范干部輪崗交流工作的通知》，推動跨單位輪崗、掛職鍛煉。

44.關于日常監督管理方面的問題。

開展因私出國（境）管理自查自糾，對自查自糾發現的問題予以糾正，并根據情節輕重對相關責任人予以問責；制定《興業證券股份有限公司因私出國（境）管理辦法》；舉辦出國（境）管理專題培訓，130余名相關人員參訓，制作宣貫材料，學習達5000人次；運用信息化手段加強管理；優化個人事項報告管理。

45.關于黨建與業務方面的問題。

召開專題民主生活會，進行剖析、批評，提出整改措施；修訂《關于進一步健全集團各級黨委班子成員黨支部工作聯系點制度的通知》，黨委班子帶頭開展主體責任現場檢查；修訂印發《關于開展2024年度集團基層黨組織黨建工作暨支部達標創星考評的通知》。

46.關于基層黨建工作方面的問題。

加強黨務干部隊伍建設，已增配3名專職黨務人員；舉辦黨務專題培訓4期，派員參加3期外部黨務培訓；完善基層黨組織設置，截至2024年底，所轄黨支部均符合組織架構設置；修訂年度黨建考評標準，并強化考評結果運用；加強基層黨組織班子配備，完成相關黨組織的書記、委員增補工作，并每季度開展排查，目前未發現委員空缺；相關單位班子黨員占比提升。

47.關于黨內基本制度落實方面的問題。

通過培訓、約談、考評等，強化黨內基本制度落實，舉辦黨務干部專題培訓班，派員參加外部培訓；開展年度主體責任現場檢查、支部“達標創星”考評，對考評結果予以通報，約談后進黨組織書記；強化入離職黨員接轉工作；督導按時完成換屆選舉，2024年任期屆滿黨組織全部完成換屆選舉。

三、問題線索和信訪件處理情況

（一）巡視移交問題線索和信訪件處理情況

公司黨委認真組織調查核實省委巡視七組向公司移交的問題線索和信訪舉報件，依規依紀給予8人批評教育等處理。

（二）根據巡視組反饋問題處理干部情況

公司黨委根據巡視反饋意見，截至2025年2月6日，調查或處置67人，依規依紀處理干部64人（其中給予黨紀處分1人、其他處理63人），還有3人的問責正在辦理中。

四、持續整改的工作打算

一是持續推進常態化整改。鞏固現有整改成效，推進未完成措施整改，對需要長期堅持的久久為功。進一步嚴明黨的政治紀律和政治規矩，從嚴加強干部教育、管理和監督，嚴肅追責問責，落實落細全面從嚴治黨主體責任，鞏固拓展風清氣正的政治生態，不斷釋放全面從嚴的強烈信號。二是持續推進制度機制完善。對整改期間制定的各項制度機制加強宣貫落實，舉一反三，完善優化，構建長效機制。三是持續推進整改成效轉化。總結巡改過程中經驗做法，真正把巡視整改成果轉化為推動公司高質量發展的強大動力。

歡迎廣大干部群眾對巡視整改進展情況進行監督。如有意見建議，請及時向我們反映。聯系電話：0591-38507527 ；通信地址：福州市鼓樓區湖東路268號興業證券大廈；電子郵箱：dwbgs@xyzq.com.cn。

中共興業證券股份有限公司委員會

            2025年6月23日