為進(jìn)一步全面落實(shí)監(jiān)管部門對(duì)于反洗錢客戶身份識(shí)別和賬戶實(shí)名制管理相關(guān)要求，興業(yè)證券將持續(xù)推進(jìn)客戶身份信息完善工作。根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》等相關(guān)反洗錢法律法規(guī)的規(guī)定，我公司將分批次對(duì)客戶身份信息存疑的客戶賬戶采取相應(yīng)休眠或限制措施，現(xiàn)將具體事宜公告如下：

一、休眠

對(duì)身份信息存疑且符合休眠標(biāo)準(zhǔn)（證券市值為0、資金余額不超過100元且自2016年1月1日起無交易）的客戶，我公司將于2019年8月19日對(duì)客戶賬戶采取休眠措施，被休眠賬戶將無法進(jìn)行資金資產(chǎn)轉(zhuǎn)移及證券交易等操作。

二、業(yè)務(wù)限制

對(duì)身份信息存疑但不符合休眠標(biāo)準(zhǔn)的客戶，我公司將對(duì)客戶賬戶采取限制，包括但不限于限制辦理新業(yè)務(wù)、限制撤銷指定交易、限制轉(zhuǎn)托管、限制資金轉(zhuǎn)出等賬戶限制措施。

注：自然人客戶身份信息包括但不限于如下內(nèi)容：姓名、性別、國籍、職業(yè)、身份證件地址、聯(lián)系地址、聯(lián)系方式，身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼和有效期限等信息。

非自然人客戶信息包括但不限于客戶的名稱、住所、經(jīng)營范圍、組織機(jī)構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證號(hào)碼；可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會(huì)活動(dòng)的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號(hào)碼和有效期限；控股股東或者實(shí)際控制人、法定代表人、負(fù)責(zé)人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼、有效期限；受益所有人的姓名、地址、身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼、有效期限等信息。

我們鄭重提示您：

為不影響您的賬戶正常使用，請(qǐng)您配合我公司的客戶身份信息完善工作，您可通過致電我公司95562客服熱線或咨詢您的開戶營業(yè)部等方式查詢身份信息，如信息不完善請(qǐng)及時(shí)進(jìn)行更新。

如您的客戶賬戶被采取休眠措施，您本人可憑有效身份證件到我公司營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理激活手續(xù)；如您的客戶賬戶被采取限制措施，您本人可通過攜帶有效身份證明文件致我公司營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)或以下路徑完善賬戶信息：

（一）登錄興業(yè)證券官網(wǎng)-網(wǎng)上營業(yè)廳-業(yè)務(wù)辦理-賬戶信息-客戶信息更新申請(qǐng)；

（二）登錄興業(yè)證券手機(jī)優(yōu)理寶-掌上營業(yè)廳-賬戶信息-客戶信息更新申請(qǐng)。

我公司將為您核實(shí)身份并完成信息補(bǔ)錄。您的賬戶信息完善后，我們將為您解除賬戶限制。如有疑問，敬請(qǐng)咨詢我公司客戶服務(wù)熱線95562或您的開戶營業(yè)部。

我公司工作人員不會(huì)以任何方式獲取您的賬戶密碼等隱私信息，請(qǐng)您注意甄別假冒客服熱線或虛假網(wǎng)站，保護(hù)好自身信息安全，按照我公司規(guī)定的路徑更新身份信息。

衷心感謝您的理解與配合！

特此公告。

興業(yè)證券股份有限公司

2019年7月19日